Merkez Menkul Değerler'e 47 bin para cezası

0
214

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Merkez Menkul Değerler’e, aralarında nakit emanetler üzerinde tasarrufta bulunmanın da yer aldığı, aracı kurumların uyması gereken birden çok hükme uymadığı için toplam 47 bin 344 YTL idari para cezası verdi.

Kurul, Merkez Menkul Değerler’in merkezi nezdinde yapılan incelemeye ilişkin tespit ve değerlendirmeleri görüştü. Müşteri nakit emanetleri üzerinde hak ve yetkisi olmaksızın tasarrufta bulunan Merkez Menkul Değerler hakkında 11 bin 836 YTL idari para cezası uygulanmasına karar verildi.

Kullandırmış olduğu dış kaynak karşılığında, müşteri bazında kredinin özkaynağı olarak kredi kuruluşu tarafından talep edilen miktardan daha fazla sermaye piyasası aracını teminat olarak veren Merkez Menkul Değerler hakkında 11 bin 836 YTL idari para cezası uygulanması kararı alındı.

Bir müşteriye kullandırılması gereken kredi işlem limitini aşan aracı kurum hakkında 11 bin 836 YTL idari para cezası uygulanması kararı alındı.

Yasada belirtilen görevli personel ve genel müdür yardımcısını veya bir birim yöneticisini sorumlu olarak atamayan Merkez Menkul Değerler hakkında 11 bin 836 YTL idari para cezası uygulanmasına karar verildi.

Müşterilerin özkaynak koruma oranları hesaplanırken gerekli iskontoları yapmayan aracı kurumun uyarılması kararı verildi. Kurum, ilgili borsaya gerekli bildirimleri yapmadığı için de uyarı cezası aldı. Müşteri net varlığının hesaplanmasında peşin amaçlı işlemler için açılan hesaplardaki bakiyeler dışındaki bakiyeleri de kullanan kurum ayrıca uyarılacak. Bunun dışında, açığa satış işlemlerinde özkaynak koruma oranı hesaplanması için gerekli alt yapıyı oluşturmamış olan ve açığa satış işlemleri için özkaynak koruma oranlarını sağlıklı bir şekilde hesaplayamayan Merkez Menkul Değerler yine uyarı cezası aldı.

CEVAP VER