Sıkça Sorulan Sorular

0
301

Lisanslama ile ilgili Mevzuat

Lisanslama Sınavları

Lisans Yenileme Eğitimleri

Sicil Tutma Sistemi

 

Lisanslama İle İlgili Mevzuat

1- Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VIII No:34 sayılı “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği”ne nasıl ulaşabilirim?

 

Tebliğin tamamına buradan ulaşabilirsiniz (pdf).

Tebliğin tamamına buradan ulaşabilirsiniz (word).

 

2- Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VIII No:40 sayılı “Sermaye Piyasasında Derecelendirme Faaliyeti ve Derecelendirme Kuruluşlarına İlişkin Esaslar Tebliğ"e nasıl ulaşabilirim?

 

Tebliğin tamamına buradan ulaşabilirsiniz.

 

3- Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VIII No:35 sayılı “Sermaye Piyasası Mevzuatı çerçevesinde Değerleme Hizmeti Verecek Şirketlere ve Şirketlerin Kurulca listeye alınmalarına ilişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”e nasıl ulaşabilirim?

 

Tebliğin tamamına buradan ulaşabilirsiniz.

 

4- Sermaye Piyasası çalışanlarının sicillerinin Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği nezdinde tutulmasının dayanağı nedir?

 

Tebliğin tamamına buradan ulaşabilirsiniz.

 

5- Birlik Sicil Tutma Esaslarına nasıl ulaşabilirim?

 

Esasların tamamına buradan ulaşabilirsiniz (pdf).

Esasların tamamına buradan ulaşabilirsiniz (word).

 

6- Lisanslama ve Sicil Tutmaya ilişkin esaslar hakkında Sermaye Piyasası Kurulu’nun aldığı kararlara nasıl ulaşabilirim?

  • 2002 yılı kararlarına buradan ulaşabilirsiniz.
  • 2003 yılı kararlarına buradan ulaşabilirsiniz.
  • 2004 yılı kararlarına buradan ulaşabilirsiniz.
  • 2005 yılı kararlarına buradan ulaşabilirsiniz.
  • 2006 yılı kararlarına buradan ulaşabilirsiniz.
  • 2007 yılı kararlarına buradan ulaşabilirsiniz.
  • 2008 yılı kararlarına buradan ulaşabilirsiniz.

 

 

7- Lisans belgesi verilmesi aşamasında aranacak şartlar nelerdir?

 

Şartların tamamına buradan ulaşabilirsiniz.

 

8-Modül Geçme Sistemi ne demektir? Kimler bu süreçten yararlanmaktadır?

 

Kurulun 28.04.2005 tarih ve 17/560 sayılı Kararı çerçevesinde ;

I) Modül geçme sistemi ile ilgili olarak, Kurulumuzun 08.03.2
002 tarih ve 13 sayılı toplantısında alınan Kararın 2. bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir:
a- Adayın ilk kez girdiği sınav sonuçlarının açıklandığı tarih ile lisans belgesi almaya hak kazandığı tarih arasında 2 yıldan fazla bir sürenin geçmiş olması halinde lisans belgesi verilmesi yenileme eğitimlerine katılarak tamamlama şartına bağlanmıştır.
b- Adayın ilk kez girdiği sınav sonuçlarının açıklandığı tarih ile lisans belgesi almaya hak kazandığı tarih arasında 4 yıldan fazla bir sürenin geçmiş olması halinde ise başarılı olduğu dersler dahil tüm derslerden yeniden sınava girmesi gerekecektir.
II) Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği tarafından ilk lisans yenileme eğitimlerine Ocak 2006 döneminden itibaren başlanacaktır.

!! Modül Geçme sistemi kapsamında , Eylül 2002 – Mayıs 2003 dönemlerinde Sermaye Piyasası Kurulu tarafından düzenlenen lisanslama sınavlarına ilk kez giren ancak henüz başarılı olamayan adayların 2007 yılının Eylül ayında tüm modül derslerinde başarılı olamamaları halinde,başarılı oldukları dersler dahil tüm derslerden yeniden sınava girmeleri gerekecektir.Diğer bir deyişle tüm modüller sıfırlanacaktır ve Ocak 2008 itibariyle tüm derslerden yeniden sınavlara girmeye başlayacaklardır.

Lisanslama Sınavları

1-Eylül 2002-Ocak 2007 dönemlerinde yapılan lisanslama sınavlarına ilişkin istatistiki verilere nereden ulaşabilirim?

Başarı durum tablosuna buradan ulaşabilirsiniz.

2-2007 yılının Eylül ayında Sermaye Piyasası Kurulu tarafından düzenlenecek lisanslama sınavları ile sona erecek geçiş sürecinden kimler yararlanabilmektedir?

Bir sermaye piyasası kurumunda çalışırken; Eylül 2002 – Mayıs 2004 (Eylül 2002, Ocak 2003, Mayıs 2003, Eylül 2003, Ocak 2004 ve Mayıs 2004) dönemlerinde Sermaye Piyasası Kurulu tarafından düzenlenen lisanslama sınavlarından en az birine giren ancak henüz başarılı olamayan adaylar 2007 yılının Eylül ayında düzenlenecek sınavlar ile sona erecek olan geçiş sürecinden yararlanabilmektedirler.

Söz konusu tarihler arasında bir sermaye piyasası kurumunda çalışmadan sınava giren adayların 2007 yılının Eylül ayında sona erecek geçiş sürecinden yararlanmaları mümkün bulunmamaktadır.

3- Lisanslama sınavlarına gireceğim. Sınavlar hakkındaki bilgileri nasıl edinebilirim?

Sermaye Piyasası Kurulu’nun http://www.spk.gov.tr internet adresinde lisanslama başlığı altında yer alan Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzundan ulaşabilirsiniz.

4- Lisanslama sınavları ile soru dağılımına nasıl ulaşabilirim?

Sermaye Piyasası Kurulunun http://www.spk.gov.tr internet adresinde lisanslama başlığı altında yer alan Soru Dağılım Tablosundan ulaşabilirsiniz.

5– Derecelendirme Uzmanlıklarında Geçiş Dönemi‘ne İlişkin düzenlemenin dayanağı nedir?

SERMAYE PİYASASI KURULUNUN SERİ: VIII, NO: 47 SERMAYE PİYASASINDA DERECELENDİRME FAALİYETİ VE DERECELENDİRME KURULUŞLARINA İLİŞKİN ESASLAR TEBLİĞİNDE DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ

MADDE 1 – 4/12/2003 tarihli ve 25306 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: VIII, No: 40 sayılı Sermaye Piyasasında Derecelendirme Faaliyeti ve Derecelendirme Kuruluşlarına İlişkin Esaslar Tebliğinin Geçici 2 nci maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“GEÇİCİ MADDE 2 – Bu Tebliğin 31/12/2006 tarihine kadar olan geçiş süresi içinde işletme, finans, hukuk, iktisat, maliye, muhasebe, işletme mühendisliği, bankacılık ve dengi dallarda en az 4 yıllık lisans düzeyinde veya diğer dallarda lisans düzeyinde eğitim yapmış olmakla birlikte belirtilen alanlarda lisansüstü eğitim yapmış olan ve derecelendirme alanında en az 1 yıllık deneyimleri bulunan ve bu durumu belgeleyenlerden Kurulca uygun görülenler Tebliğ kapsamında derecelendirme uzmanı olarak kabul edilir. 31/12/2006 tarihine kadar, 9 uncu maddenin birinci fıkrasının (h) bendinde belirtilen lisansı almamış olanların, derecelendirme uzmanı unvanı sona erer.

MADDE 2 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

MADDE 3 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.

6– Değerleme Uzmanlığı Lisansı Başvurusunda iş tecrübesi şartı hakkındaki Kurul kararına nasıl ulaşabilirim? Hizmet Belgesi’nin dayanağı nedir?

Sermaye Piyasası Kurulu’nun 13.02.2006 tarih ve 7/150 sayılı kararı

Kurulumuzca yapılmakta olan Değerleme Uzmanlığı Sınavına yönelik olarak;

1- Değerleme Uzmanlığı Sınavı başvurusunda aranılan 3 yıllık tecrübe koşulunun sınav başvurusunda değil lisans belgesi verilmesi aşamasında aranmasına,

2- Değerleme Uzmanlığı Sınavında başarılı olan adaylardan lisans belgesi verilmesi aşamasında 3 yıllık tecrübe koşulunu belgelemeye yönelik olarak aşağıdaki belgelerin aranmasına,

A- Herhangi bir şirkette sigortalı olarak çalışmak suretiyle değerleme uzmanlığı faaliyetinde bulunulmuş ise;

1) Çalışılan şirketin esas sözleşmesinde gayrimenkul değerlemesi veya danışmanlığı gibi faaliyet konularının en az 3 yıl süreyle yer aldığını gösterir Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi,

2) Değerleme faaliyetini en az 3 yıl süreyle yaptığını gösterir çalıştığı süre ile aldığı göreve ilişkin şirket yetkililerince imzalanmış açıklayıcı yazı,

3) SSK işe giriş bildirgesi formu,

4) Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5) Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme raporu örneği.

B- Herhangi bir şirketin ortağı olarak değerleme uzmanlığı faaliyetinde bulunulmuş ise;

1) Ortaklık ilişkisini ve ortağı olunan şirketin esas sözleşmesinde gayrimenkul değerlemesi veya danışmanlığı gibi faaliyet konularının en az 3 yıl süreyle yer aldığını gösterir Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi,

2) Bağkur belgesi (başka bir sosyal güvenlik kuruluşuna kayıtlı ise ilgili belge),

3) Vergi levhası,

4) Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5) Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme raporu örneği ve şirket tarafından değerleme yapılan kişi ve kurumlara kesilen fatura örnekleri.

C- Değerleme uzmanlığı faaliyeti şahıs şirketi bir vergi mükellefi olarak yerine getirilmiş ise;

1) Değerleme hizmeti verilen şirketlerle yapılan sözleşmeler,

2) Bağkur belgesi (başka bir sosyal güvenlik kuruluşuna kayıtlı ise ilgili belge),

3) Vergi levhası,

4) Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5) Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme raporu örneği ve şahıs şirketi olarak değerleme hizmeti karşılığında düzenlenen serbest meslek makbuzu örnekleri.

D- Kamu kurum ve kuruluşlarında çalışılmış ise;

1) Kurumun veya birimin faaliyet konusunun gayrimenkul ile ilgili olduğunun Kanun, Yönetmelik, Tebliğ, Genelge veya personel görev tanımlarıyla belirlenmiş olduğunu gösterir belgeler,

2) Çalışma süresi içinde icra edilen faaliyete ilişkin birim amirinin yazısı,

3) Çalışılan kurumu ve birimleri gösterir ayrıntılı görev unvanlarının yer aldığı hizmet çizelgesi veya belgesi,

4) Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5) Aday tarafından hazırlanan üç farklı yıldan en az üç adet değerleme raporu ve/veya değer tespit raporu ve/veya bilirkişi raporları.

E- Bankalarda değerleme uzmanlığı alanında çalışılmış ise;

1) Bankada çalıştığı birimin görev tanımları arasında gayrimenkul değerleme yetkisinin bulunduğunu gösterir banka genelgesi veya personel görev tanımını gösterir yazı,

2) Değerleme faaliyetini en az 3 yıl süreyle yaptığını gösterir çalıştığı süre ile aldığı göreve ilişkin yetkililerce imzalanmış açıklayıcı yazı,

3) Sigorta belgesi veya özel emeklilik sandığı üyelik belgesi,

4) Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5) Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme, makine değerleme ve/veya yatırım projeleri teknik değerlendirme raporu örnekleri,

F- Üniversitelerde öğretim üyeliğinde ise;

1) Değerleme Uzmanlığı Sınavı için belirlenen ana konu başlıklarından "Gayrimenkul Değerleme Esasları", "Mesleki Mevzuat ve Etik Kurallar" ve "Temel Finans Matematiği" konularından birinden, bir üniversite bünyesinde en az 6 dönem ders verildiğinin belgelenmesi,

2) Lisans belgesi başvurusu sırasında asgari yardımcı doçent düzeyinde olunması,

3) Üniversitede görev alındığına dair sosyal güvenlik belgesi,

G- Değerleme uzmanlığı faaliyetini yurt dışında icra eden adaylardan da çalıştığı kurumun niteliğine bağlı olarak yukarıda belirtilen belgeler aranır.

H- Makine değerleme raporları ile bilirkişi raporları değerleme raporu olarak kabul edilir. İbraz edilen raporlarda adayın adının ve imzasının açıkça yer alması zorunludur. Herhangi bir gayrimenkulün, gayrimenkule dayalı hak ve yararların, makinelerin rayiç değerini içermeyen raporlar ile hak ediş raporları, teknik şartname raporları ve muhtelif malzemelerin fiyat tespit tutanakları değerleme raporu olarak kabul edilmeyecektir.

I- Gerekli görülecek diğer bilgi ve belgeler..

Kurulun lisans belgesi alınması aşamasında 3 yıllık tecrübe koşuluna ilişkin yukarıda yer alan bilgi ve belgelerde adaylara bildirmek koşuluyla değişiklik yapma hakkı saklıdır.

3- Eylül 2002-Ocak 2006 dönemleri dahil yapılan sınavlara başvuruda bulunarak başvurusu kabul gören adayların söz konusu 3 yıllık tecrübe koşulunu sınav başvurularında sağlamış olmaları nedeniyle, bu kişilerden lisans belgesi alıp almadıklarına bakılmaksızın, lisans belgesi verilmesi aşamasında 2. maddede sayılan belgelerin aranmamasına,karar verilmiştir.

7-Lisanslama sınavlarının İngilizce karşılıkları nasıldır?

– Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisans Belgesi (Capital Market Activities Basic Level Licence)
– Sermaye Piyasası Faaliyetleri Takas ve Operasyon Lisans Belgesi (Capital Market Activities Clearing and Operation Licence)
– Sermaye Piyasası Faaliyetleri ileri Düzey Lisans Belgesi (Capital Market Activities Advanced Level Licence)
– Türev Araçlar Lisans Belgesi (Derivative Instruments Licence)
– Değerleme Uzmanlığı Lisans Belgesi (Real Estate Appraisers Licence)
– Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisans Belgesi (Corporate Governance Rating Specialist Licence)
– Kredi Dercelendirme Uzmanlığı Lisans Belgesi (Credit Rating Specialist Licence)
– Bağımsız Denetim Lisans Belgesi (Independent Auditing in Capital Markets Licence)

8-Lisans belgemi kaybettim.Ne yapmalıyım?

Aşağıdaki belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir:

-Dilekçe
-Nüfus cüzdanı fotokopisi
-Gazete ilanı (ulusal gazete ilanları ge&cced
il;erli olup , yerel gazetelere verilen ilanlar kabul edilmemektedir.)

Lisans Yenileme Eğitimleri

1- Lisans Yenileme Eğitimlerinin dayanağı nedir?

11.08.2001 tarihli ve 24490 sayılı Resmi Gazete’de yayınlanan Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VIII, No:34 sayılı “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 19, 20, 24 ve 25’inci maddeleri Lisans Yenileme Eğitimlerini içermektedir.

2- Lisans Yenileme Eğitimlerinin Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği tarafından düzenlenmesinin dayanağı nedir?

Sermaye Piyasası Kurulu’nun 28 Nisan 2005 tarih ve 17/560 sayılı kararı ile Ocak 2006 tarihinden itibaren Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği tarafından Lisans Yenileme Eğitimlerine başlanılmasına karar verilmiştir.

İlgili, karara buradan ulaşabilirsiniz.

3 Düzenlenen lisanslama sınavlarında başarılı olan ancak lisans belgesi başvuru aşamasında Lisans Yenileme Eğitimine tabi olacak adaylar kimlerdir?

Sermaye Piyasası Kurulu’nun 28.04.2005 tarih ve 17/560 sayılı kararı çerçevesinde;

  • I) Modül geçme sistemi ile ilgili olarak, Kurul’un 08.03.2002 tarih ve 13 sayılı toplantısında alınan Kararın 2.bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

a- Adayın ilk kez girdiği sınav sonuçlarının açıklandığı tarih ile lisans belgesi almaya hak kazandığı tarih arasında 2 yıldan fazla bir sürenin geçmiş olması halinde lisans belgesi verilmesi yenileme eğitimlerine katılarak tamamlama şartına bağlanmıştır.

b- Adayın ilk kez girdiği sınav sonuçlarının açıklandığı tarih ile lisans belgesi almaya hak kazandığı tarih arasında 4 yıldan fazla bir sürenin geçmiş olması halinde ise başarılı olduğu dersler dahil tüm derslerden yeniden sınava girmesi gerekecektir.

  • II) Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği tarafından ilk lisans yenileme eğitimlerine Ocak 2006 döneminden itibaren başlanmıştır.

4- Lisans Yenileme Eğitimlerine kimler tabidir?

Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VIII, No:34 sayılı Tebliğin 19’uncu maddesine göre; Sermaye Piyasası kurumlarında ve lisansa tabi bir görevde çalışan adayların her 4 yılda bir lisans belgelerinin geçerliliğinin devamı için Lisans Yenileme Eğitimlerine katılması gerekmektedir.

5- İMKB Muafiyeti ne anlama gelmektedir? İMKB Muafiyetine sahip olanlar için Lisans Yenileme eğitimleri süreci nasıl işlemektedir?

Tebliğ’in geçici 3’üncü maddesine istinaden, Tebliğin yayınlanma tarihinden önce İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Üye Temsilciliği Sertifikasına sahip olanlardan, lisanslama tebliğindeki koşulları sağlayan ve SPF Temel Düzey Lisansını almaya hak kazananların Ocak 2006 döneminde başlayan yenileme eğitimlerine katılmaları gerekmektedir.

6- Sermaye piyasasında ve lisansa tabii görevde çalışmayanlar için Lisans Yenileme Lisans Yenileme eğitim süreci nasıl işlemektedir?

Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Tebliğin 19’uncu madde hükmüne göre lisansın yenilenmemesi veya lisansın kapsadığı görev alanlarında aralıksız olarak 2 yıl süreyle faaliyette bulunulmaması hallerinde, lisans Kurul tarafından geçici olarak iptal edilir. Bu nedenle; 2 yıl süre ile Sermaye Piyasası Kurumlarında lisansa tabi bir görevde çalışmayan adayların Ocak 2006 döneminde başlayan yenileme eğitimlerine katılmaları gerekmektedir.

7- Lisans Yenileme Eğitimlerine katıldıktan sonra bir sonraki eğitimin süresi nasıl hesaplanır?

Sermaye Piyasası Kurulu’nun 09.07.2004 tarih ve 28/865 sayılı Kararı çerçevesinde, Yenileme eğitimlerindeki dört yıllık sürenin hesaplanmasında başlangıç olarak belgenin verildiği tarih yerine, lisans belgesine hak kazanma tarihi esas alınır. Adayın yenileme eğitimini tamamladığı yılın son günü, diğer yenileme eğitiminin başlangıç tarihidir.

8– Lisans Yenileme Eğitimlerine katılmak için ne yapmak gerekiyor?

Tebliğin 19’uncu maddesine dayanarak, adayların Lisans yenileme için öngörülen sürenin sona ermesinden en az 2 ay önce, lisans yenilemek için başvuruda bulunması gerekmektedir.

Birlik tarafından, Lisans Yenileme Eğitimlerine ilişkin genel mektup ve bilgilendirme amaçlı duyurular elektronik ortamda, Lisans Yenileme eğitimine tabi kişilere, üyelere ve diğer sermaye piyasası kurumlarının insan kaynakları yetkililerine gönderilmiştir.

9- Lisans Yenileme Eğitimleri ne zaman düzenlenir?

Birlik, lisans yenileme eğitimlerini üyelerin talepleri ve sektörün ihtiyaçları doğrultusunda uygun gördüğü dönemlerde düzenler.

10 Lisans Yenileme Eğitimlerinin süresi ve ücreti nedir?

Tebliğ’in 25’inci maddesi lisans yenileme faaliyetlerinin belirli bir ücret karşılığında yerine getirileceği hükmünü içermekte olup, Birlik Yönetim Kurulu’nun 15.12.2005 tarih ve 141 sayılı kararı uyarınca, lisans yenileme eğitimlerinin sürelerinin ve ücretlerinin aşağıdaki şekilde belirlenmesine karar verilmiştir.

Eğitim Türü

Eğitim Ücreti

Eğitim Süresi

SPF Temel Düzey Lisans Yenileme Eğitimi

100,00.-YTL

1 Gün

SPF İleri Düzey Lisans Yenileme Eğitimi

150,00.-YTL

1 Gün

Değerleme Uzmanlığı Lisans Yenileme Eğitimi

150,00.-YTL

1 Gün

Türev Araçlar Lisans Yenileme Eğitimi

150,00.-YTL

1 Gün

SPF Takas Ve Operasyon İşlemleri Lisans Yenileme Eğitimi

25,00.-YTL

2 Saat

11- Lisans Yenileme Eğitimlerine devam zorunlu mudur?

Tebliğin 19’uncu madde hükmüne göre lisansa konu alanlar itibarıyla Lisans Yenileme Eğitim Programlarına başvuranlar, eğitim süresinin en az %90’ı oranında devamı sağlayacak şekilde katılmak zorundadır.

12- Lisans Yenileme Eğitimlerine tabii kişilerin, eğitime kayıt yaptırmak için nasıl bir süreç izlemeleri gerekmektedir?

Adayların; Lisans Yenileme Eğitimlerine ilişkin Birlik tarafından yapılan duyurular sonrasında http://www.tspakb.org.tr adresinden Sicil Tutma Sistemi üzerinden daha önceden oluşturdukları veya yeni oluşturacakları şifre ile Eğitim Modülüne başvuru yapmaları gerekmektedir. Başvuruda yapılması gereken işlemlere buradan ulaşabilirsiniz.

13- Lisans Yenileme Eğitimlerinin ücretini nereye yatırmamız gerekiyor?

Başvuruda, eğitim ücretini belirtilen hesaba yatırmaları ve sahip oldukları lisans türüne göre sistemde tanımlı eğitim tarihlerinden kendilerine uygun olanı tercih ederek ödemelerini T. Garanti Bankası A.Ş. İstanbul-1.Levent Bireysel Şube nezdindeki 186-6298610 (IBAN TR47 0006 2000 1860 0006 2986 10) Eğitim hesabına EFT, İnternet Bankacılığı veya Banka Havalesi kanallarından birisi kullanılarak yapmaları gerekmektedir.


*Not: Yapılan ödemeye ilişkin olarak; eğitim başvurusu yapan kişinin Ad/Soyad veya TC Kimlik No bilgileri ile açıklama kısmında başvurulan eğitimin adı ve tarihi belirtilmelidir.

14- Eğitim başvurusu yapıldıktan sonraki süreç nasıl işliyor?

Sistem üzerinden Eğitim Başvurusu yapıldıktan sonra, kişinin Sistemde kayıtlı bulunan e-posta adresine “Kaydınız Tarafımıza Ulaşmıştır” şeklinde bilgi otomatik olarak gönderilmektedir. Eğitim tarihinin 3 gün öncesine kadar Sistem üzerinden kişinin eğitim ödemesi onaylanır ve kişiye “Kesin Kaydınız Yapılmıştır” şeklinde otomatik olarak mesaj gönderilir.

Lisans Yenileme eğitimi tamamlandıktan sonra, kişinin Lisans Statüsü “Aktif” duruma dönüşür. Lisans Belgesini fiziki olarak almamış kişiler için, Lisans Belgesi Başvuru Süreci başlar.

15- Lisans Yenileme Eğitimine gelirken herhangi bir belge getirmem gerekiyor mu? Kıyafet zorunluluğu var mı?

Eğitim için kişinin yanında Kimlik (nüfus cüzdanı veya sürücü belgesi) getirmesi zorunludur. Tüm eğitimlere serbest kıyafetle katılıma izin verilmektedir.

16- Lisans Yenileme Eğitimi için ödememi yaptım ancak kontenjan dolduğundan kayıt yaptıramadım. Eğitim ücreti ne olacak?

Eğitim ücreti kişinin yazılı olarak talep etmesi üzerine iade edilir ya da bir sonraki eğitimde kullanılabilir.

17- İki farklı lisansım var (Örnek; SPF İleri Düzey ve Türev Araçlar), her iki lisans için de Eğitim Daveti geldi. Ortak modüller için ayrı ayrı günlerde mi eğitime gelmem gerekiyor?

Lisans Yenileme eğitim başvuru ekranlarında, adayın alması gereken eğitimler ve alternatif eğitim tarihleri yer almakta olup, aday kendine uygun olan eğitim tarihine yeterli kontenjan olması durumunda kayıt yaptırabilmektedir.

18- Lisanslama Sicil Tutma ve Eğitim Sisteminde yer alan eğitim ihtiyacı ve geçici iptal kavramları ne anlama gelmektedir?

Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde lisanslar statüler ile takip edilmektedir. Adayların Lisans Yenileme Eğitimlerine katılıp katılmamalarına ilişkin süreçler aşağıda yer almaktadır.

  • a) Adayın statüsü lisansın geçerliliğinin sona erme (31/12/…) tarihinden 2 ay önce eğitim ihtiyacına dönüşmektedir. Adayın, yıl sonuna kadar Lisans Yenileme Eğitimlerine başvurmaması veya kayıt yaptırmaması durumunda statüsü izleyen yılın ilk gününden (01/01/…) itibaren geçici gptal’e dönüşecektir.

  • b) Lisans, geçici iptal’den adayın Lisans Yenileme Eğitimine katılması ile aktif
    statüye dönüşecektir.

19- Lisanslama Sicil Tutma ve Eğitim Sisteminde yer alan eğitime tabi kişiler İnsan Kaynakları Yetkilileri tarafından izlenebilecek midir?

Sermaye Piyasası Kurumlarında çalışan ve Lisans Yenileme Eğitimlerine tabi personel Sicil Tutma Sistemi’nde önceden yetkilendirilmiş İnsan Kaynakları Yetkilileri tarafından arama ekranlarında sorgulanabilmekte ve Excel dosya olarak sistemden alınıp raporlanabilmektedir.

Sicil Tutma Sistemi

1- Sicil Tutma Sistemine giremiyorum? Ne yapmalıyım?

Sicil Tutma Sistemi’ne giremiyorsanız sorun muhtemelen internet bağlantınızın 7778 veya 8443 nolu portlara kapalı olmasından kaynaklanmaktadır.

Bilgi işlem tarafından bu portlardan birinin açılması durumunda sicil tutma istemine ulaşmak mümkündür.

2- Sermaye piyasası kurumunda çalışıyorum. Sicil Tutma Sistemi’nde karşılaştığım sorunlara ilişkin sorularımı kime iletebilirim?

Sermaye piyasası kurumlarında çalışanlar sorunu veya sorunları Birlik nezdinde temsile yetkili İnsan Kaynakları yetkililerine ileteceklerdir. İK yetkilisi de gelen talepleri değerlendirerek personelin Ad/Soyad, T.C. Kimlik No bilgilerini de içeren bir e-posta ile lisanslama@tspakb.org.tr adresine ulaştıracaktır.

**Not: Ad/Soyad, T.C. Kimlik No ve iletişim bilgileri yer almayan e-postalar değerlendirmeye alınmamaktadır.

3- Sermaye piyasası kurumunda çalışmıyorum. Sicil Tutma Sistemi’nde karşılaştığım sorunlara ilişkin sorularımı kime iletebilirim?

Sermaye piyasası kurumunda çalışmayanlar ise, karşılaştıkları sorunları Ad/Soyad, T.C. Kimlik No bilgilerini de içeren bir e-posta ile lisanslama@tspakb.org.tr internet adresine ulaştırmaları gerekmektedir.

4. Sicil Tutma Sistemi üzerinde, mevcut iş bilgileri ekranında yer alan kurum tipi ne ifade etmektedir? Kurum tipinin doğru seçilmesi neden önemlidir?

Kurum tipi: Sistemde esas olarak iki ana grup kurum bulunmaktadır. Bunlar; “Sermaye Piyasası Kurulu’ndan gerekli izin veya yetki belgesi almış kurumlar (sermaye piyasası kurumları)” ile “bunlar dışında kalan diğer kurumlar”dır. Kural olarak Birliğimiz Sicil Tutma Sisteminde bulunan kişiler için üç durum söz konusudur:

  • i. Bir sermaye piyasası kurumunda çalışanlar
  • ii. Sermaye piyasası kurumu dışındaki kurumlarda çalışanlar
  • iii. Herhangi bir kurumda çalışmayanlar (Çalışmayan Sicil)

Birliğimiz Sicil Tutma Sisteminde kişiler, mevcut iş bilgilerine göre kurum tipini seçmektedirler.

Bir sermaye piyasası kurumunda çalışanlar, listede yer alan kurumlardan ilgili olanı, “sermaye piyasası kurumu dışındaki kurumlarda çalışanlar” ile “herhangi bir kurumda çalışmayanlar” ise “diğer” seçeneğini işaretlemektedir.

Kurum tipinin önemi: Sermaye piyasası kurumlarında çalışanlar, lisans belgesini kazandıkları sınav yılının son gününü (31 Aralık) takip eden 4. yılın sonunda lisans yenileme eğitimlerine davet edilmektedir. Herhangi bir sermaye piyasası kurumunda çalışmayanlar ile Sermaye Piyasası Kurulu’ndan gerekli izin veya yetki belgesi almayan kurumlarda çalışanlar ise, 2 yılda bir lisans yenileme eğitimlerine davet edilmektedirler.

5. Sicil Tutma Sistemi üzerinde, mevcut iş bilgileri ekranında yer alan kurum adı ne ifade etmektedir? Çalışmayan Sicil ne demektir?

Kurum adı: Kişinin çalışmakta olduğu kurumun unvanını ifade etmektedir. “Herhangi bir kurumda çalışmayanlar” “çalışmayan sicil”, “sermaye piyasası kurumu dışındaki kurumlarda çalışanlar” ise “diğer” seçeneğini işaretlemelidir.

6. Sicil Tutma Sistemi üzerinde, mevcut iş bilgileri ekranında yer alan Geçiş sürecinden yararlanma durumu ne ifade etmektedir?

Geçiş sürecinden yararlanma durumu: Eylül 2002-Mayıs 2004 dönemleri arasında düzenlenen lisanslama sınavlarından birine, bir sermaye piyasası kurumunda çalışırken katılan, ancak henüz lisans belgesi almayan kişileri ifade etmektedir. Bu kişilerin Eylül 2007 döneminde yapılacak sınav sonuçlarının açıklandığı tarihe kadar sektörde çalışma hakkı bulunmaktadır.

7.İnsan kaynakları yetkilisi sisteme tanıtım formuna nereden ulaşabilirim?

Sisteme Tanıtım Formu

8.SPF Temel Düzey Lisans sınavından muafiyetim var. Sisteme tanıtım formuna nereden ulaşabilirim?

Sisteme Tanıtım Formu

9. Soyadı değişikliğimi Sicil Tutma Sistemi üzerinde nasıl güncelleyebilirim?

Aşağıdaki belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir:

-Dilekçe
-Nüfus Cüzdanı fotokopisi

10. Lisans belgesi için sehven mükerrer (ve/veya fazla) ödeme yaptım. Ne yapmam gerekiyor?

Aşağıdaki belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.

– Dilekçe (Geri ödemenin yapılacağı banka adı-hesap numarası belirtilmelidir.Ödeme ancak ödemenin yapıldığı banka ve hesaba iade edilir.Bir başka hesaba veya kişi adına ödeme talepleri kabul ed
ilmez.)
-Ödeme Makbuzu fotokopisi

11. Lisans belgesi başvurumun son durumu hakkında nereden bilgi alabilirim?

Birliğimiz internet sayfasından http://www.tspakb.org.tr Lisanslama ve Sicil Bölümüne girdiğinizde, Sicil Sistemi’ne ( TC Kimlik No ve Şifre yazarak) erişeceksiniz.

Kişisel bilgilerinize ait ekranlar açıldığında, sol tarafta yer alan menü yardımıyla Lisans başvurusu linkine tıklamanız halinde açılan ekranda, bilgilerine ulaşmak istediğiniz lisans türünü seçmeniz yeterli olacaktır.

Buradan ulaştığınız ekranın en alt bölümünde (sırasıyla ödeme bilgileri ve belgeler bölümünden hemen sonra) başvurunuzun geliş tarihini, hangi referans numarası ile Birlik kayıtlarına alındığını, hangi düzenleme tarihiyle belge haline getirildiğini, postaya verildiği tarihi, teslim şeklini (İTM/İK-İTM/Elden Teslim) ve eğer iade olmuş ise iade tarihini görebilirsiniz.

12. TC Kimlik numaramın Sicil Sistemi üzerinde hatalı olması nedeniyle sisteme giriş yapamıyorum.Ne yapmam gerekiyor?

Aşağıdaki belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.

-Dilekçe
-Nüfus Cüzdanı fotokopisi
-tckimlik.nvi.gov.tr adresinden yapılacak sorgulama sayfası örneği

13. Sicil Tutma Sistemi’nde İş Bilgileri sayfasında geçmiş iş tecrübemi eklemek istiyorum. Ne yapmalıyım?

Aşağıda yer alan belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.

-İş bilgileri sayfasında geçmiş iş tecrübelerinin yer almasını istediğinizi belirten bir dilekçe
-Çalışılan sermaye piyasası kurumlarından alınan hizmet belgesi/belgeleri

CEVAP VER